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题目内容
（请给出正确答案）
A.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
B.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
C.发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告
D.所有员工有权利及时报告所发现的违规行为或合规风险
答案
ABC
更多“员工应熟知并遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险，并对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性承担责任，履行下列合规管理职责（）”相关的问题
第1题
A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D.制定行业的执业标准和业务规范
第2题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第3题
A.遵守公司一切规章制度及工作守则
B.保持公司信誉，不作任何有损公司信誉的行为
C.不私自经营与公司业务有关的商业或兼任公司以外的职业
D.服从上级指挥，如有不同意见，应婉转相告或以书面陈述
E.对所担负的工作争取时效，不拖延不积压
第4题
A.管理制度
B.安全生产制度
C.国家标准或者行业标准
第6题
B、准时出席评标活动，因客观原因不能出席评标活动的应提前请假
C、接受、协助、配合省有关行政监督部门的监督、检查，及时向行政监督部门反映或举报评标过程中出现的违法违规或不正当行为
D、遵守评标纪律，不得与任何投标人或与招标结果有直接或间接利害关系的人进行私下接触，不得收受投标人或其他利害关系人的财物或其它好处
第8题
A.全面细致地向客户推荐的产品
B.员工没有详细学习新产品风险状况
C.员工熟悉自己岗位相关的有关法规
D.员工熟悉自己负责业务处理流程
第9题
A.客户知识产权管理的结果
B.依据关键绩效目标和指标
C.规范性要求、方针、绩效目标和指标与期望不一致的地方
D.相关方的管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面
第10题
A.董事应当忠实、勤勉、谨慎地履行职责
B.董事应遵守有关法律、法规及公司章程的规定，并履行其作出的承诺
C.董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责
D.董事可以委托非董事出席董事会会议并代为投票
