()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规性应当独立于其他各项业务经营活动。

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。()在董事局、党委的领导下开展工作，负责调查干部员工和党员的严重违法违纪违规等案件;集团合规部负责调查其他违规事件。

A.业务部门的检查范围主要是业务层面

B.业务部门的检查范围主要是机构层面

C.合规部门的检查范围是业务或机构层面

D.内审部门的检查范围是业务或机构层面

A.反逃税类

B.制裁合规类

C.反恐怖融资类

D.其他金融犯罪

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的客服人员等

下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超时场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

A.内部成员

B.外部成员