银行为客户办理服务贸易跨境人民币业务时尽职审查指的是在()等环节,对客户交易背景的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查。
A.业务单证审核
B.客户背景审核
C.审慎经营
D.持续监控
E.内控管理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分尽职审查
A.业务单证审核
B.客户背景审核
C.审慎经营
D.持续监控
E.内控管理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分尽职审查
第2题
A.以“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则为基础
B.凭企业向其提交的书面申请书
C.凭企业向其提交的《跨境人民币结算收/付款说明》
D.凭企业向其提交的业务凭证
第4题
A.审批
B.核准
C.登记
D.备案
E.存档依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中主体资格的识别。
第5题
A.5万
B.10万
C.20万
D.30万依据:服务贸易汇出/汇入业务审核规范-审核材料
第8题
A.代表处注册成立文件
B.经费预算表
C.采购订单
D.采购发票依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,代表处(办事处)办公经费项下资金汇出/汇入。
第9题
A.对客户有充分了解
B.客户有一定授信额度
C.客户单笔收付款对应较多的运输发票或运输单据
D.客户提出书面申请并加盖公章
E.客户单据无法提供依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,国际运输项下。
第10题
A.贸易价格
B.运输价格
C.单据价格
D.报关金额依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,国际运输项下。
第11题
A.身份证件号码
B.劳务费用
C.劳务地点
D.劳务期限依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,对外劳务合作或对外承包工程项下。