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[判断题]

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（)

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发布时间：2023-04-21

更多“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万…”相关的问题

第1题

为证券买卖双方提供股票过户、资金清算服务的证券机构是()。

A.证券公司

B.信托公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

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第2题

禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管

理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。()

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第3题

证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司客户进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。（)

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第4题

以下（)人员不得招聘为证券交易所的从业人员。

A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所从业人员

B.因违法行为或者违纪行为被开除的证券公司从业人员

C.因违法行为或者违纪行为被开除的证券登记结算机构从业人员

D.被开除的国家机关工作人员

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第5题

我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者

证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”

A．3万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．10万元以上

D．1万元以上5万元以下

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第6题

证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（)。

A.品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚

B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

C.不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

D.最近一年未受过刑事处罚

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第7题

专门从事证券发行和交易的非银行金融机构是()。

A.证券公司

B.信托公司

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

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第8题

为证券集中和交易提供场所的是()。

A.证券公司

B.证券商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

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第9题

目前我国证券业自律组织主要有（）。

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.证券业协会

D.证券公司

E.证管委

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第10题

8佣金费用的组成不包括（）

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券登记结算公司变更股权登记费

D.证券交易所交易监管费

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