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[多选题]

公司将客户的洗钱和恐怖融资风险类别划分为（)。

A.禁入

B.高

C.中

D.低

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发布时间：2023-05-03

更多“公司将客户的洗钱和恐怖融资风险类别划分为（)。”相关的问题

第1题

下列哪个身份的客户可直接列为较高风险？（)

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.空壳公司

D.公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单

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第2题

客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级（）

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第3题

符合下列身份的客户，可以直接定为高风险等级客户？（)

A.外国政要

B.空壳公司

C.因涉嫌洗钱和恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协助查询、冻结、扣划的

D.联合国等国际权威组织发布的制裁名单、恐怖组织或恐怖分子名单

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第4题

义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础。()

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第5题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，银行业金融机构可根据实际风险状况，自主决定是否将本《指引》的要求运用于()客户。

A.一次性交易

B.汇兑业务

C.开立账户

D.大额现金存取业务

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第6题

公司营运反洗钱内控制度分别为（）

A.《营运客户身份识别管理制度》

B.《营运大额交易和可疑交易报告操作规程》

C.《营运客户风险评估指标体系实施细则》

D.《营运客户洗钱和恐怖融资业务风险管控细则》

E.《客户信息真实性管理办法》

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第7题

公司应遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，对确认可疑的交易，审慎处理交易管控与金融消费者权益保护之间的关系。在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、资金和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻公司被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）

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第8题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“同一性原则”是指什么？

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第9题

金融机构和特定非金融机构的（)可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进

金融机构和特定非金融机构的()可根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》进一步制定分行业的指引。

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第10题

以下()情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险：(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

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第11题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发12号），确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则（）

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