以下哪些为违规事由()
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式,配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩,未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式,配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩,未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
第1题
A.天津大学会议支出表及审批文件
B.会议通知(包含会议议程)
C.参会人员签到表
D.会议服务单位提供的费用原始明细单据、电子结算单 等凭据
E.如通过其他单位组织会议,须附与其签订的委托协议 或合同等相关资料
第3题
【多选题】下列属于从业人员销售活动禁止事项的是()。
A . 诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B . 散布虚假信息,扰乱市场秩序
C . 违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D . 挪用客户交易资金或理财产品
第4题
A.委托办理的受托人与受托人签字必须为同一个人
B.账户信息必须填写完整
C.退回原缴费账户的,需填写原因,无需加盖公章
D.转账至其他对公账户的,需要授权单位和收款单位同时签章
第5题
A.2%,70万
B.5%,70万
C.2%,50万
D.5%,50万
第6题
A.与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人或其他组织不得参加投标
B.接受委托参与项目前期咨询和招标文件编制的法人或其他组织不得参加受托项目的投标
C.不得为项目的投标人编制投标文件或者提供咨询
D.单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位,不得参加同一招标项目投标
第7题
A.加盖公章的文件无原件电子版的须扫描留存电子档备查
B.经总经理批准,携带印章/证照外出的借用人只可将印章用于申请事由,禁止将印章/证照交其他单位人员保管
C.特殊情况下可以在空白表格、证书、信笺等空白件上盖章
D.需加盖公章的文件资料已经由总经理签字的,可直接用印
第8题
A.空库收贷收息、虚收虚放贷款的
B.挪用单位资金或借用客户贷款资金、个人资金垫还客户贷款本息,获取不正当利益的
C.在贷款业务办理过程中,利用职务之便索取或收受购物卡、购物券、礼品、现金等财物或者其他好处的
D.化整为零超越权限发放贷款
E.对单位或者个人强令发放违规贷款或者违规提供担保未予拒绝的,给予有关责任人员警告以上处分
第9题
A.行政机关或法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织
B.总公司
C.关联公司
D.直属产业公司及公司系统省管产业单位
第10题
A.无集团、区域公司、项目公司的合规立项批复
B.实际发生业务金额超过立项审批及合同签约金额
C.无成果证明或证明文件无效
D.定标单位、合同签约单位及付款单位不一致
E.合同执行内容与原批复明显不一致,且无合理理由
第11题
A.出口企业提供虚假备案单证的货物
B.出口企业或其他单位因骗取出口退税被税务机关停止办理增值税退(免)税期间出口的货物
C.出口企业将空白的出口货物报关单等退(免)税凭证交由境外进口方指定的货代公司使用的
D.出口企业未按规定进行单证备案的出口货物
E.未实质参与出口经营活动、接受并从事由中间人介绍的其他出口业务,但仍以自营名义出口的货物