下列有关证券上市的行为合法的有()。
A.证券上市应先经过国务院证券监管机构批准并报证券交易所审核
B.公司股本总额不少于人民币5000万元是股票上市必备条件之一
C.发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备条件
D.申请公司债券上市的决议应由公司股东会做出
A.证券上市应先经过国务院证券监管机构批准并报证券交易所审核
B.公司股本总额不少于人民币5000万元是股票上市必备条件之一
C.发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备条件
D.申请公司债券上市的决议应由公司股东会做出
第1题
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案
B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
C.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理
D.依法制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训
第2题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.或与委托人约定分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
第3题
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第4题
A.7%股权转让,构成内幕信息
B.7%股权转让,构成重大事件
C.应推定B为非法获取内幕信息的人
D.A、B均未能对其异常行为作出合理说明,应推定二者的行为均构成内幕交易
第5题
A.可以由一名工作人员进行监督检查.调查
B.应当出示合法证件和监督检查.调查通知书或其他执法文书
C.被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒
D.依据调查结果对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开
第7题
A.公司最近1年发生亏损
B. 公司有重大违法行为
C. 公司未公司债券募集办法履行义务
D. 公司擅自改变公司债券所募集资金的用途
第9题
A.取得票据无须合法原因,即使是盗窃而得的票据,持票人也享有票据权利
B.票据权利以票面记载为准,即使票据上记载的文义与记载人的真实意思有出入,也要以该记载为准
C.占有票据即能行使票据权利,不问占有该票据的原因和资金关系
D.当事人签发、转让、承兑等票据行为须依法定形式进行
第10题
A.变更是指变更原劳动合同中有关权利义务的内容
B.劳动者被公司调换工作岗位就属于劳动法律关系变更
C.通常是双方意思表示一致的合法行为
D.可以是劳动法律关系主体一方的变更
第11题
A.魏某转让的股票,按加权平均法计算股票原值,每股8元
B.魏某转让股票的个人所得税扣缴义务人为证券登记结算机构
C.扣缴义务人计算预扣预缴魏某个人所得税税额为22.1万元
D.魏某按照实际转让收入与实际成本计算出的应纳税额为20万元,并按规定办理清算事宜
E.证券机构应在2019年2月15日前,将有关信息传递给主管税务机关