分支机构及员工在向客户进行可转债市场的宣传推介过程中，应做好必要的风险揭示，且严禁向客户提供或传播虚假、误导或不负责任的信息，扰乱证券交易秩序（）

A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作

C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成

D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬

A.员工应尊重客户，以诚信、专业、高效、优质的服务获取客户信任

B.员工应当做到了解客户，并履行对客户尽职调查的义务

C.员工向客户推荐产品时，应对其法律风险、市场风险等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户

D.员工应积极妥善处理客户投诉，及时反馈处理情况

A.操作风险

B.法律风险

C.政策风险

D.市场风险

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

B.通过与股东建立的良好业务合作关系和信任关系，逐步向并购、增发、ABS、公司债、可转债等上市公司业务渗透，实现对上市公司从股东到主体的全面覆盖。

C.通过中信的业务优势和长期的客户维护建立的信任关系，可以逐步引导客户通过中信发行并购基金、EB，并为股东进行市值管理。

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C.客户拒绝更新客户基本信息但附有正当理由。

D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。