第1题
A.2年,2年
B.5年,5年
C.2年(含),5年(含)
第2题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列哪些机构()。
A.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构
B.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行
C.保险公司、保险资产管理公司
D.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司
E.信托投资公司、财务公司、资产管理公司
第4题
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试
B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
第5题
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
第6题
A.商业银行开展信托业务时,可以利用自有资金,也可以利用客户的资金
B.中间业务是商业银行作为“支付中介”而提供的多种形式的金融服务
C.商业贷款属于生产或经营周转性质的贷款
D.商业银行从事投资业务要以其资金作为投资而持有各种证券
第7题
A.小微商户,需要满足商户准入的基本要求
B.不需要满足监管要求的基于信用卡的条码支付日累计1000元,月累计1万元限额
C.每年至少一次现场回访。对于流动性强、经营稳定性差的地摊商户,应加强回访频率
D.对于长期无交易的商户,应及时进行清退处理
第8题
A.对于第三方支付,我国已经全面介入监管
B.2018年6月30日,支付机构“断直连”
C.银行、支付机构开展条码支付业务涉及跨行交易时,无需通过人民银行跨行清算系统或者具备合法资质的清算机构处理
D.中国银行是监管支付清算组织的法定主体
第9题
A.通用的
B.本部门、本系统基于业务需要有特殊要求
C.本单位有特殊要求的
D.政府领导有特殊要求的
第10题
A.限制
B.限时
C.取消
D.暂缓