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题目内容
（请给出正确答案）
A.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
B.建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
C.银行在销售基金和相关产品的过程中，应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人
D.基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和
答案
ABCD
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第1题
A.基金主要负责基金的募集销售和投资管理
B.银行主营负债业务、资产业务、中间业务收入
C.保险主要负责的是承保和投资管理
D.证券以受托管理业务与投资管理业务为主
第2题
A.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
B.核心竞争力来自投资管理能力
C.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题
第4题
A.不得将保险产品与储蓄存款、基金、银行理财产品等产品混淆销售，不得将保险产品收益与上述产品简单类比，不得夸大保险产品收益。
B.向客户说明保险产品的经营主体是保险公司，如实提示保险产品的特点和风险。
C.如实向客户告知保险产品的犹豫期、保险责任、电话回访、费用扣除、退保费用等重要事项。
D.不得以中奖、抽奖、回扣或者送实物、保险等方式进行误导销售。
第5题
A.如因业务经营指标压力临时降低尽职审查标准，应做好记录备查
B.应坚持围绕真实性、合规性、审慎性的层层递进逻辑开展尽职审查
C.不得因自身在外汇业务中风险敞口较低而未尽真实性审核责任
D.银行履行展业原则，应贯穿事前、事中和事后三个环节
第6题
关于基金销售机构，以下说法正确的是（）。
A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
第7题
A．境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务
B．境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资
C．QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务
D．若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任
第8题
A.编制初步的时间预算。
B.确定实质性测试的性质和范围。
C.总结以往审计中观察到的与控制薄弱环节有关情况。
D.获得审计委员会批准。
第9题
A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务，但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。
B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如，多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立，或成立分期产品，为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资，或投向单个金融产品。
C.原则上要求非封闭运作，在存续期开放申赎
第10题
第11题
A.银行端缴税8253交易一旦发出回执后，无法进行抹账交易
B.银行端缴税8253交易处理标志选择扣款后，税款会从客户账扣到清算行的2200账户
C.银行端缴税8253交易必须打印确认书经客户签字确认后，办理缴库业务
D.银行端缴岁8253交易如果扣款成功后再有问题，可由银行或纳税人向征收机关申请退税
