证监会将对投行业务存在哪些问题的证券公司开展专项检查()。

A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重

B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系

C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调

D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

A.从事投行相关业务两年以上

B.在证券公司从事投行工作的正式工作人员

C.已经取得证券从业资格

D.尚未取得证券从业资格

A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念

B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展

C.行业发展萎缩，体量总体下降

D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

A.打破了投资者与账户交易行为的“唯一对应”关系

B.账户信息披露不透明

C.加快市场交易效率，提高资金流动性

D.普遍加杠杆运作模式加剧市场运行风险

A.经纪类业务

B.自营类业务

C.私募业务

D.承销类业务

E.证监会规定的其他业务

A.自觉梳理业务体系

B.梳理组织架构

C.全面落实合规管理和风险控制

D.大力发展新业务

A.A集团治理问题表现为转移资产

B.A集团经理人违背了勤勉义务

C.A集团在公司治理方面存在“隧道挖掘”问题

D.A集团在公司治理方面存在“内部人控制”问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

A.客户舆情预警提示

B.财务报告智能分析

C.银行流水智能分析

D.投行员工画像

A.发现存在问题的回路，并评估出回路性能优劣需要专业人员花费大量时间

B.控制回路PID参数优化，需要专业人员逐个调整，费时费力

C.自控率考核严，投自动的回路性能差异大

D.工业现场难控对象仍然要依赖专家经验进行整定

E.针对大量有严重问题的回路，诊断出引发问题的根源很难