证券经纪人作为证券交易双方的中介，也是证券市场的中坚力量，发挥着重要得作用。这些证券中介机构不仅办理代理委托业务，也自营买卖，同时还充当证券承销商，包揽证券发行业务。（）

A.作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。

B.小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。

C.小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息。

D.一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。

A.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查

B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.证券筹资是一种间接融资是在传统商业银行直接融资的基础上产生的

B.证券筹资本身的优势，决定传统商业银行筹资会逐渐消亡

C.证券筹资体现了筹资者和投资者双方的直接联系，而避免了银行中介引起的投资双方的信息不对称

D.证券筹资往往只能满足短期资金的需求，长期资金仍然需要银行中介筹资

A．证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系

B．证券经纪人是证券公司的员工

C．证券经纪人与证券公司形成委托代理关系

D．证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务

【题目描述】

第40题： （），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

A．1790年5月17日　　C．1792年5月17日

B．1793年5月17日　　D．1817年5月17日

【我提交的答案】： C

【参考答案与解析】： 正确答案：B

答案分析：

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

答案是什么，正确答案呢？

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

A.证券

B.基金

C.保险

D.期货

【题目描述】

第 60 题国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。

【我提交的答案】： D

【参考答案与解析】： 正确答案：A

答案分析：

【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）

年收益率应该是质押式的吧，回购交易的应该是到期回购价吧？

A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务

C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务

D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

A.证券公司

B.商业银行

C.证券营业部

D.证券交易所