销售业务流程的主要风险及管控措施（）

A.主要安全风险

B.事故隐患类别

C.事故后果

D.应急逃生路线

A.柜员临时离柜应即时暂退界面或签退系统，做到人离章收，印鉴、凭证、现金入柜箱保管。

B.严格柜员卡(含授权卡)及密码管理，做到一人一卡，妥善保管，定期修改柜员卡及密码，严禁柜员之间替、代办业务。

C.严格按照业务流程岗位制约要求和分级授权管理规定，对大额存款进行授权复核控制，防止“一手清”。

D.应在银行柜台办理的个人业务必须在柜面办理，严禁场外办理。委托他人代理的业务，必须按相关规定履行代理手续。

A.高

B.中

C.低

A.分级管控原则、责任主体、领导层风险职责、报告方式

B.安全风险、事故类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式

C.控制生产经营、安全风险的措施、厂区平面图

D.生产经营风险、领导层风险、风险等级、管控措施、管控责任主体

A.危险源辨识、安全风险分析、安全风险评估

B.安全风险管控措施制定、安全风险分级管控建立

C.安全隐患排查与治理机制建立、编制隐患排查治理清单

D.建立重大隐患治理机制

A.公司战略、重大问题及投资流程

B.资源配置流程

C.企业外部业务流程

D.集团对个级分子公司的管控流程

A.客户身份与行为是否存在异常的结论

B.可能带来的风险

C.拟采取的风险管控措施及理由

D.无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由

E.客户被纳入高风险的原因