加油(气)站委托管理风险的内外部环境风险主要指()。
A.非持证计量人员操作不当,引起混油风险
B.发生安全事故初期处置时,人员太少难以有效应对
C.人员在岗时间多为白天,夜间巡检次数少,易造成财产损失、人员伤害
D.新增三次油气回收设备,员工对该类设备设施维护能力差
A.非持证计量人员操作不当,引起混油风险
B.发生安全事故初期处置时,人员太少难以有效应对
C.人员在岗时间多为白天,夜间巡检次数少,易造成财产损失、人员伤害
D.新增三次油气回收设备,员工对该类设备设施维护能力差
第1题
A.重大危险源发生变化
B.发生事故或突发环境事件
C.外部发生较大影响的事故
D.内部发生重大变更
第3题
A.经济金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.法人金融机构在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
C.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
第4题
A.制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护
第5题
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告