第2题
A.以合规政策为主要内容的合规制度
B.本行制定的各类规章制度、操作流程以及下发的相关规范性文件
C.与本行业务相关的最新法律、法规及监管规定
D.本行或单位(部门)负责人布置的其他合规学习内容
第3题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告
第4题
A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务
第7题
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV
第8题
A.公司
B.投资者
C.董事会
D.大股东
第10题
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III
第11题
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩,体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳,履行社会责任不够