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[单选题]

证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是()。

A.独立透明,诚实客观,谨慎负责,公正公平

B.科学严密,独立诚信,谨慎负责,勤勉尽责

C.独立诚信,谨慎客观,勤勉尽职,公正公平

D.谨慎负责,勤勉尽职,独立诚信,公开公平

答案
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更多“证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是()。”相关的问题

第1题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务,属于()。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第2题

从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第3题

执业过程中,医师首要遵循的原则是()

A.规范技术

B.积极探索

C.尊重医学科学规律

D.及时更新医学理念和知识

E.乐于助人,热心公益

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第4题

个人保险理财投保时应遵循的原则是()。

A.按序投保、家庭互保

B.多多益善、多买多赔

C.量力而行、先保障后投资

D.先意外、健康险,后其他险

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第5题

会计(运营)主管履职过程中应遵循的客观性原则是指会计(运营)主管履职过程中,严格审核,确保业务的真实性与合规性。()

A、正确

B、错误

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第6题

证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。()
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第7题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第8题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第9题

贯彻“十六字”方针的灵魂和准则是()。

A.集体领导

B.民主集中

C.个别酝酿

D.会议决定

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第10题

银行办理储蓄业务必须遵循的原则是()。

A.存款自愿

B.取款自由

C.存款有息

D.为储户保密

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