证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是()。
A.独立透明,诚实客观,谨慎负责,公正公平
B.科学严密,独立诚信,谨慎负责,勤勉尽责
C.独立诚信,谨慎客观,勤勉尽职,公正公平
D.谨慎负责,勤勉尽职,独立诚信,公开公平
A.独立透明,诚实客观,谨慎负责,公正公平
B.科学严密,独立诚信,谨慎负责,勤勉尽责
C.独立诚信,谨慎客观,勤勉尽职,公正公平
D.谨慎负责,勤勉尽职,独立诚信,公开公平
第2题
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第7题
A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突
B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突
C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务
D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守
第8题
A.揭示投资风险、后续职业培训
B.保证最低收益、后续职业培训
C.承诺保本、监督