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(请给出正确答案)
[判断题]
各单位业务部门在签署合同前,应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。()
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第2题
第4题
擅自改变设备物资采购合同,或者在未签订采购合同前支付预付款的,对有关责任人员,给予()处分;情节严重的,给予()处分。
第5题
A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。
第8题
A.自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。
B.向投资者声明中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。
C.保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险。
D.不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
第9题
A.是否已完成相对方尽职调查或资格审查
B.合同约定是否符合公司合规管理制度的规定
C.《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署
D.是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改
第10题
A.首席合规官及合规主管部门
B.业务主管部门负责人
C.业务主管部门分管领导
D.上级单位合规办公室