根据集团公司内部控制手册,风险评估的主要控制要求包括风险管理组织体系、风险应对、()。
A.风险识别和分类、风险评估、风险监控与报告
B.风险规避、风险评估、风险监控与报告
C.风险识别、风险评估、风险监控与报告
D.风险识别和分类、风险评估、风险预警
A.风险识别和分类、风险评估、风险监控与报告
B.风险规避、风险评估、风险监控与报告
C.风险识别、风险评估、风险监控与报告
D.风险识别和分类、风险评估、风险预警
第1题
员工使用价值的计算方法是:()
A 在评估体系中输入所需条件
B 以公司内部作为一个市场来衡量
C 根据以往的工作经验评估
D 通过岗位评价确定
第3题
A 企业税务部门
B 税务机关
C 企业上级主管部门
D 企业决策部门
第5题
A.及时发现各类风险预警信号,发起风险预警
B.对预警客户展开风险调查,提出初步评估意见和行动方案
C.执行风险预警处置方案,报告处置结果
D.审核辖内的风险预警解除
第6题
A.制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护
第7题
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备,以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上,根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制,积累真实、准确、连续、完整的内外部数据,用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
第8题
A.识别可能存在的生物污染风险,如与感染性织物混洗等
B.确立、评估与生物污染风险相关的关键控制点,如医用织物分类收集、运送、洗涤(温度与时间)环节和相关洗涤设备、人员、环境,以及清洁织物质量标准等
C.对生物污染风险识别和控制过程中存在的问题进行反馈,并提出可持续改进措施
D.应有质量管理负责人和专(兼)职质检员,负责开展各工序的自检、抽检工作
E.污染废物处置与管理应符合《医疗废物管理条例》《医疗卫生机构医疗废物管理办法》的规定
第9题
A.根据酒店管理人员日常巡检内容、酒店集团总查、客人意见反馈等内容分析需求点
B.将客观收集到的信息进行分析,得到分析结果
C.确定培训八要素,制定相应的培训计划
D.服务员自行准备教具,讲师只需将《服务手册》带着培训场地
第10题
A.访问控制
B.入侵防范
C.恶意代码防范
D.补丁升级
第11题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.完善管理要求,确保涉及本业务条线客户身份资料及交易记录能够完整并妥善保存