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[主观题]

员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:

A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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更多“员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:”相关的问题

第1题

目前,以下哪一项是员工销售私募证券投资基金的创收项?

A.产品的赎回费

B.业绩报酬分成收入

C.托管和行政服务外包费收入

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第2题

以下哪一种产品是金融衍生品()

A.私募股权基金

B.证券投资基金

C.公募股权基金

D.融资融券

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第3题

双录的法律依据是以下哪项规定()

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《私募投资基金命名指引》

D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第4题

目前,员工通过销售私募证券投资类产品可获得的提成不包括:

A.认/申购费(参与费)

B.销售服务费(客户维护费)

C.业绩报酬分成

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第5题

私募基金募集应当履行的程序,以下正确的是()。 ①投资者适当性匹配②合格投资者确认③特定对象确定 ④回访确认⑤投资冷静期⑥基金风险揭示

A.②①③⑥④⑤

B.②③①⑥⑤④

C.③①⑥②④⑤

D.③①⑥②⑤④

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第6题

根据相关法律规定,以下描述正确的是()。

A.《基金法》的调整范围包括私募股权投资基金

B.《基金法》的调整范围包括私募证券投资基金

C.证券监督管理机构可以对拒绝、阻碍检查、调查的人员处以十万元以上至一百万元以下的罚款

D.私募机构及其从业人员在基金管理业务中,不依法合规经营,可能会触犯职务侵占罪、挪用资金罪、非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪等严重犯罪

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第7题

根据目前的税收政策,发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是()Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利Ⅱ公墓基金买卖股票产生盈利Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第8题

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括哪项内容()

A.确认受访人是否为投资者本人或机构,且投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.以上都包括

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第9题

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括以下内容()

A.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

D.确认受访人是否为投资者本人或机构

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第10题

下列关于“资管新规内容”描述不正确的是()

A.资产管理产品不得投资公募证券投资基金以外的资产管理产品

B.每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的140% ,每只封闭式公募产品、 每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的200%

C.金融机构应对资管产品实行净值化管理,净值生成应当符合企业会计准则规定

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