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[多选题]
监管机构对案件责任追究要求“一案四问”是问责:()
A.发案人
B.知情人
C.未履职人
D.领导(决策人)
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A.发案人
B.知情人
C.未履职人
D.领导(决策人)
第1题
A.一案四问责
B.双线问责
C.失职重罚
D.上追两级
第2题
A.直接责任,监督责任
B.间接责任,领导责任
C.间接责任,分管责任
D.监督责任,分管责任
第3题
A.银行发生案件,不论是否自查发现,不论有何种情形,对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员,都应移送司法机关依法处理
B.银行在自查发现案件的审查、审核工作中,凡歪曲事实、掩盖真相,弄虚作假,导致意见错误的,应追究有关人员责任。
C.银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件,因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件,可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
D.银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件,应按照有关规定问责并上追两级责任
第4题
A.相关条线部门负责人
B.机构分管负责人
C.机构主要负责人
D.其他案件责任人员
第6题
A.100万元(含)
B.500万元(含)
C.1000万元(含)
D.2000万元(含)
第8题
A.监管评级
B.市场准入审批
C.监管计划制订
D.诫勉谈话
第9题
A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
C.银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件
D.经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件