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[单选题]

关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围,下面不正确的是()。

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

答案
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更多“关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围,下面不正确的是()。”相关的问题

第1题

根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人既可以是法人也可以是自然人。()
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第2题

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款

D.以上都是

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第3题

根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是()。

A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人的监事

D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

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第4题

根据《证券法》规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事()活动。

A.证券上市

B.证券交易

C.证券发行

D.投资者教育

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第5题

小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联

A.2009年3月

B.2009年4月9日

C.2009年4月25日

D.以上时间均不可以买卖

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第6题

证券交易内幕信息的知情人包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

D.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员

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第7题

根据证券法的规定,限制和禁止的证券交易行为不包括()

A.禁止同行交易

B.禁止内幕交易

C.禁止操纵证券市场

D.禁止欺诈客户

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第8题

我国《证券法》禁止的证券交易行为有()。

A.委托交易

B.内幕交易

C.欺诈交易

D.自助交易

E.操纵交易

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第9题

《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括()。

A.内幕交易

B.操纵市场的行为

C.欺诈行为

D.禁止的其它证券交易行为

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第10题

请教:2011年期货从业考试《期货法律法规》临考押题试卷(4)第4大题第15小题如何解答?

【题目描述】

第 155 题在该案例中,韩某应当承担的法律责任是()。

【我提交的答案】:
【参考答案与解析】:

正确答案:D

答案分析:

《期货交易管理条例》第七十三条规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

韩某违法所得不是超过10w了 怎么还是处于10w到50w的罚款

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第11题

承办单位及会议承办部门未履行内幕信息知情人登记的,公司将视情节轻重,追究相关单位和人员的责任()
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