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[多选题]

银行间市场参与人员通过开展交易进行利益输送,经调查核实后,交易商协会可进行的处罚包括:()

A.视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分

B.可并处责令改正、责令致歉;情节严重的,给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分

C.建议给予有关责任人员市场永久禁入处分

D.涉嫌违反相关法律法规的,移交有关部门进一步处理

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更多“银行间市场参与人员通过开展交易进行利益输送,经调查核实后,交易商协会可进行的处罚包括:()”相关的问题

第1题

以下对交易员职业操守表述错误的是:()

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

C.交易员与交易对手进行报价与交易,可以利用交易对手的明显错误赚取利润

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第2题

关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是()。

A.投资者应审慎开展科创板股票交易

B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常形成机制

C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易

D.投资者可以根据自身需要,运用大量资金优势进行集中交易

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第3题

银行间本币市场交易员与交易对手进行报价与交易,不得故意利用交易对手的明显错误赚取利润,不得随意更改或撤销已达成的交易约定。()
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第4题

人民币对非主要国际储备货币的挂牌交易主要可以分为以下哪几个层次()?

A.柜台挂牌交易

B.区域银行间交易市场

C.全国银行间交易市场

D.一级交易商市场

E.网下同业拆借市场

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第5题

银行间本币市场交易员应完全履行上级领导的交易指令,所有指令不得拒绝。()
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第6题

因业务需要,银行间本币市场交易员可同时兼任交易岗位和结算岗位。()
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第7题

大资管新规中定义的标准化资产,具备以下哪些特征()

A.等分化、可交易

B.信息披露充分

C.集中登记、独立托管

D.公允定价、流动性机制完善

E.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易

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第8题

根据银行间市场交易监管规定,我国财务公司申请进入同业拆借市场须符合以下基本标准:()

A.资产负债比例符合中国人民银行有关规定

B.前三年连续盈利

C.拆入拆出资金的期限的比例和余额均不得超过相关规定

D.资本充足比率超过10%

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第9题

关于银行间债券市场结算类型,以下表述错误的是()。

A.结算机构可以在净额结算中担当中央对手方

B.做市商需对全额结算的完成提供担保

C.净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场

D.全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场

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第10题

开展存放同业业务,原则上应通过活期同业账户进行,可以以交易对手行的内部账账户替代。()
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第11题

银行间本币市场交易员从原所在机构离职或因其他原因与原所在机构解除劳动合同的,原所在机构应及时向交易中心办理变更登记手续。该交易员新聘用机构为交易成员的,新聘用机构应及时向交易中心办理变更登记手续。()
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