设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近两年无重大违法违规记录？（)

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录

B.有符合本法规定的公司注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.以上都是

【多选题】设立基金管理公司应具备的条件有（）。

A . 有完善的内部稽查监控制度

B . 主要股东最近一年没有违法记录

C . 取得基金从业资格的人员达到法定人数

D . 有符合要求的营业场所

A.变更证券业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司的实际控制人

D.以上都是

A.公安机关

B.最高人民法院

C.最高人民检察院

D.国务院证券监督管理机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

B.注册资本不低于人民币2000万元，且为实缴货币资本

C.拟任董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力

D.有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度

【多选题】参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有（）。

A . 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等

B . 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东

C . 注册资本不低于人民币1000万元的企业法人

D . 合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ