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[多选题]

修改客户信息的风险表现有()。

A.银行经办人员私自盗用授权卡或相互勾结擅自修改客户信息,将存款人信息变更为他人信息,挪用盗窃存款人资金。

B.打印完整的客户信息修改凭证未经主管签字。

C.事后监督未对客户信息修改情况进行审查。

D.银行工作人员与外部人员勾结、窃取客户资料,修改客户信息,侵吞客户资金。

答案
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更多“修改客户信息的风险表现有()。”相关的问题

第1题

结算账户收入不入账的风险表现有()

A.银行经办人员在客户回单联上加盖业务印章,开出列虚假入账凭证、销毁客户缴款凭证,截留客户资金。

B.办理单位定期存款、单位通知存款时,以打印机故障为由,手写存单金额大于系统录入金额,侵占客户资金。

C.私自或串通外部人员,利用熟悉单位账户资金使用规律条件,将单位存入款项不入账处理,在客户查询、对账时提供虚假信息,侵占、挪用资金。

D.上门收款业务中,利用客户对银行的信任,收款不入账或少入账,侵占客户资金。

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第2题

私人银行客户准入特别尽职调查包括以下哪些环节?()

A.确认在账户持有人外是否还存在其他受益所有人以及是否存在代理关系

B.核实客户、受益所有人身份,确认是否涉及政要人士或/外国自然人

C.判断客户资金或财富来源

D.了解客户负面信息情况

E.填写《私人银行客户信息采集表》、尽职调查问卷等

F.客户洗钱风险评估,并结合客户实际风险情况,采取相应风险控制措施

G.完成准入审批,填写《私人银行客户关系审批表》

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第3题

以下属于资产配置表中的基本要素有()。

A.客户风险属性

B.现有可支配资产

C.资产检视建议

D.客户财富规划

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第4题

以下()情况不属于修改客户信息的风险点。

A.客户身份识别

B.申请资料

C.授权复核

D.密码挂失

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第5题

手机银行客户信息同步交易用于客户修改账户(已下挂)单笔限额、日累计限额。()
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第6题

网银及手机银行客户登录电子渠道后连续钟内未进行查询、转账、信息修改等操作的,将自动超时退出()
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第7题

修改客户信息的主要风险点不包括()。

A、客户身份识别

B、申请资料

C、授权复核

D、凭证打印

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第8题

对公客户信息修改 中,若《变更银行结算账户申请书》和《操作任务书》均未上传,作业人员 应“取消流程”,并在“取消原因”框内输入原因()
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第9题

以下关于电子银行渠道关闭交易说法不正确的是()。

A、渠道注销后,系统中的客户信息、历史交易信息自动删除

B、渠道注销后,相应电子银行服务自动解除

C、所有渠道(除电话银行),注销后,关联电子银行客户注销

D、支持客户在储蓄系统修改账户实名证件后,若客户单账户加办电子银行,则已开通的电子渠道自动注销

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第10题

信息采集表填写要求,以下说法错误的是()。

A.客户与我行首次建立业务关系,《采集表》上应勾选“建立客户信息”。

B.客户与我行首次建立业务关系,《采集表》上用星号标注的信息必须全部填写。

C.客户已在我行建立业务关系,需更新其在我行的客户信息时,《采集表》上应勾选“修改、新增信息”。

D.客户已在我行建立业务关系,需更新其在我行的客户信息时,《采集表》上用星号标注的信息必须全部填写。

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