注册会计师建立有效的冲突识别流程时，需要考虑的内容包括（)。

A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善

B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

A.了解、核对、登记、留存

B.了解、核对、登记

C.核对、登记

D.核对、登记、留存

A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D.客户身份识别是一个持续的过程

A.一般而言，利益冲突越早被识别，越能有效应对其不利影响

B.注册会计师在已确定承接新的客户、业务或发生经济关系后，应当采取合理措施以识别可能存在的利益冲突

C.在执行业务的过程中，若所提供服务的性质、利益和关系发生变化，则可能导致新的利益中突出

A.姓名

B.证件类型

C.工作单位

D.证件号码

A.合理制定具体审计计划

B.识别和理解被审计单位交易.事项的主要类别及其发生过程和会计处理过程

C.评价被审计单位管理当局对内部控制及其重要性的态度.认识和措施

D.评价相关内部控制的设计是否合理,运行是否有效

A.组建知识工程部门

B.对全体员工进行知识管理理念的导入

C.制定知识管理的流程和制度

D.建立知识管理软件平台系统

A.能够主动的倾听对方

B.能够识别各自的关注点

C.能够分析情境中的各项输入

D.能够提出不具有威胁性的挑战

E.使用等级或影响力的技能

F.坚持自己立场与主张自己观点的技能G、回避问题的技能H、服从命令的能力

A.建立对质量恶化和有问题授信进行及时补救的系统

B.建立监测授信组合的整体构成及其质量的系统

C.要求银行建立识别、计量、监测和控制信用风险的有效体系

D.建立信用风险管理评估系统

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告

B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告

C.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施