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[单选题]

根据转融通标的证券要求,下列说法错误是()I.非科创板股票均可出借II.标的范围由证券公司公布III.ETF属于标的证券IV.拟出借的证券应是依法可出借的

A.I、III、IV

B.II、III

C.II、IV

D.I、II、III

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第1题

在转融通证券出借业务试点期间,下列符合出借人的资质要求的是()I.不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形II.熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易相关规则和风险特性,具备相应风险承受能力III.最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录IV.普通投资者

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.II、III、IV

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第2题

根据支付结算法律制度的规定,关于国内信用证,下列说法错误的是()

A.国内信用证是银行依照受益人的申请开立的

B.开证行有权指定议付行

C.转让行应第一受益人的要求,可将可转让信用证的全部转为可由第二受益人兑用

D.开证行有权指定转让行

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第3题

()是指证券出借人以一定的费率出借,通过交易所综合业务平台向证券金融机构出借证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

A.转融券业务

B.融资业务

C.融券业务

D.转融通出借业务

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第4题

转融通交易期限为()

A.浮动期限,由出借人和证券金融公司约定;

B.固定期限,分为3、7、14、28、182天5个

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第5题

下列关于信托的特点的说法中,错误的是()。

A.受托人承担无过失的损失风险

B.信托财产具有独立性

C.信托具有融通资金的职能

D.信托管理具有连续性

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第6题

根据我国现行商标法及相关规定,下列关于商标注册申请的哪种说法是错误的?

A.商标注册申请应当按商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称

B.在一件商标注册申请中,可以要求在不同类别的商品上注册同一商标

C.商标注册申请人发现商标申请文件有不涉及实质内容的明显错误的,可以申请更正

D.商标注册申请人不可以转让其商标注册申请

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第7题

关于证券公司参与打击非法证券活动,下列说法错误的是()。

A.证券经营机构应当加强合规管理,不参与非法证券活动,不为非法证券活动提供任何便利;

B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;

C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;

D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

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第8题

根据《刑法》,下列关于破坏金融管理秩序罪的说法,错误的是()。

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的主体,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,应当从轻或者减轻处罚

B.只有明知是伪造的货币而使用且数额较大的,才构成使用假币罪

C.单位犯擅自发行股票、公司、企业债券罪的,实行“双罚制”

D.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量,情节严重的,构成操纵证券、期货市场罪

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第9题

根据《招标投标法》,下列关于自行招标与委托招标的说法,错误的是()。

A.招标人有权自行选择招标代理机构,委托其办理招标事宜。

B.任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。

C.招标人具有编制招标文件和组织评标能力的,可以自行办理招标事宜。

D.依法必须进行招标的项目,招标人自行办理招标事宜的,无须向有关行政监督部门备案。

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第11题

甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司,其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。

A.甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构

B.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议,应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议,应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露

D.甲公司就公开发行股份事项召开股东大会,应当提供网络投票方式,公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

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