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题目内容
（请给出正确答案）
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
答案
更多“以下关于合规的说法错误的是()。”相关的问题
第1题
A.最大比值合并和等增益合并都需要对各支路信号进行相位调整
B.最大比值合并的性能要优于等增益合并
C.最大比值合并中，信噪比越大的支路，加权系数越小
D.等增益合并复杂度低于最大比值合并
第2题
A.证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
第3题
A.小额贷款公司的经营资金主要来源为股东缴纳的资本金。
B.小额贷款公司还可以通过在不超过2个银行业金融机构融资、企业股东定向借款、同业拆借、发行债券等合规渠道融入资金。
C.小额贷款公司融入资金余额，原则上不得超过资本净额的50%。
D.融资额度可以根据市场情况自由确定，有需求就可以。
第4题
A.银行应对企业汇出资金来源及应用进行必要的调查，了解汇出资金规模是否与企业经营规模相符，境外企业资金使用是否符合其经营范围;
B.银行应审核境内外股权关联关系的企业的合规性。
C.汇出资金的时间应在企业登记的境外放款到期日之前;
D.外汇境外放款资金只能使用企业的自有外汇资金;
第5题
【题目描述】
第 16 题下列关于增值税专用发票的联次，说法错误的有（）。
| 【我提交的答案】： ABCD |
| 【参考答案与解析】： 正确答案：ABD |
ABD
【考点】增值税专用发票的联次
【解析】增值税专用发票的联次，统一规定为四联，各联次必须按以下规定用途使用：(1)第一联为存根联，由销货方留存备查；(2)第二联为发票联，购货方作付款的记账凭证；(3)第三联为税款抵扣联，购货方作扣税凭证；(4)第四联为记账联，销货方作销售的记账凭证。故A、B、D选项符合题意。
【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）
是答案分析错误还是我的答案错误？
第6题
A.合规性检查是银行业监管的基本方法
B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C.合规性检查永远是非现场检查的基础
D.主要检查银行执行政策、法律的情况
E.检查内容包括银行资本金的构成状况
第7题
A.总行内控合规部作出的复查决定也可以再次申请复核
B.上级机构内控合规部门在复核下级机构内控合规部门所作出的复查决定时，必须在受理之日起10个工作日内作出复核决定
C.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，不再受理申诉
D.员工有权查询本人积分情况
第8题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
第9题
A.开展定期或不定期检查，对检查结果进行分析，发现问题积极改正，检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价，检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系，组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
第10题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第11题
A.不论是否是合法合规的政府购买服务合同，都不可以用于融资
B.在政府购买服务合同合法合规的前提下，承接政府购买服务项目的主体可以项目合同确定的预期收益为质押进行融资
C.政府购买服务承接主体不可以利用政府购买服务合同向金融机构进行融资
D.在政府购买服务合同合法合规的前提下，承接主体可以进行融资，同时政府可以提供显性或隐性担保。
