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[多选题]

银行海外合规风险日益增加,银行可以采取哪些措施进行规避?()

A.树立合规意识

B.积极配合当地监管

C.监管机构间合作

D.重视反洗钱建设

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更多“银行海外合规风险日益增加,银行可以采取哪些措施进行规避?()”相关的问题

第1题

银行应围绕哪几个方面开展尽职审查,形成对客户交易真实性与合规性风险的整体判断,并根据客户风险和业务风险等级采取与风险相称的尽职审查措施()。

A.真实性

B.合规性

C.合理性

D.审慎性

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第2题

《中央企业合规管理指引(试行)》规定:中央企业应加强对如下哪类人员的合规管理:()。

A.管理人员

B.重要风险岗位人员

C.海外人员

D.以上全部

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第3题

邮储银行2009年合规风险政策是什么?

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第4题

《合规及银行内部合规职能》规定,违反银行业自律性组织的有关准则所遭受的风险被视为:()

A.合规风险

B.行业风险

C.银行风险

D.规范风险

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第5题

银行可以采取以下哪些措施来进行风险防控()。

A.建立风险补偿机制

B.健全农合机构内控机制

C.规范整村授信的操作机制

D.完善整村授信的发放环境

E.拓展农村信贷发展机制

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第6题

根据《商业银行合规风险管理指引》要求,银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度()
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第7题

银行定价的基本原则包括合规经营、分类定价、科学管理、风险可控。()
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第8题

合规经营始终是银行存在和发展的前提,是银行实现稳健经营的关键所在,只有合规经营才能使银行风险始终处于可承受和控制的范围之内。()
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第9题

职业银行家的工作不是躲避风险,而在于积极地经营风险和管理风险()

A.并通过风险管理创造价值

B.合规是银行安身立命之本。合规经营不一定没有风险,但不合规一定有风险

C.是银行构建全面风险管理体系的基础

D.通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理

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第10题

合规文化是银行企业文化的核心构成要素,合规文化合在规风险管理机制的配合下才能有效发挥作用。()
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