更多“事中监管主要指对金融机构进行日常监督,措施主要包括()。”相关的问题
第1题
中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。()
点击查看答案
第2题
我国银监会对金融机构的高级管理人员的任职资格进行审查核准,属于监管措施中的()。
A.非现场监管
B.市场准入
C.信息***监管
D.监管谈话
点击查看答案
第3题
应收款项管理应收款项应在其形成的事前控制、事中监管、事后清收的原则,实行全过程监督和控制。()
点击查看答案
第4题
在优化资质资格管理上,积极推行“双随机、一公开”监督执法模式,加强企业取得资质许可后的事后监管,事中监管应由企业自己承担。()
点击查看答案
第5题
在日常监管中,主管部门应当重点对融资租赁企业是否存在()、发放贷款、超范围经营等违法行为进行严格监督管理。
点击查看答案
第6题
内部控制是对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程。()
点击查看答案
第7题
根据《“互联网+”招标采购行动方案(2017-2019年)》的规定,要依托电子招标投标系统,充分发挥“互联网+”监管优势,实现平台技术创新与监管体制机制创新同步推进,推动静态监督和大数据监管,强化事中事后监管和信用管理,完善行政监督、行业自律和社会监督相结合的综合监督体系,进一步提高监管效能。()
点击查看答案
第8题
根据《“互联网+”招标采购行动方案(2017-2019年)》的规定,要依托电子招标投标系统,充分发挥“互联网+”监管优势,实现()与监管体制机制创新同步推进,推动动态监督和大数据监管,强化事中事后监管和信用管理,完善行政监督、行业自律和社会监督相结合的综合监督体系,进一步提高监管效能。
A.平台技术创新
B.人工智能创新
C.电子信息创新
D.产业升级创新
点击查看答案
第9题
根据《“互联网+”招标采购行动方案(2017-2019年)》的规定,要依托(),充分发挥“互联网+”监管优势,实现平台技术创新与监管体制机制创新同步推进,推动动态监督和大数据监管,强化事中事后监管和信用管理,完善行政监督、行业自律和社会监督相结合的综合监督体系,进一步提高监管效能。
A.采购系统
B.行政监督系统
C.电子招标投标系统
D.信用信息共享系统
点击查看答案
第10题
自查发现案件,是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过()和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件。
A.内部相互监督
B.管理监督
C.外部监督
D.内审监督
点击查看答案
第11题
()对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查。A、中国反洗钱监测分析中心B、中
A.A.中国反洗钱监测分析中心
B.B.中国人民银行及其分支机构
点击查看答案