题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列属于对关联交易风险监管要求的有（）。
A.对家族式的集团或公司的贷款必须从严控制
B.对于一人兼任多个企业法人贷款的关联企业的贷款必须从严控制
C.对于集团客户，申请贷款时银行应审查包括集团客户成员的集团信息资料
D.实行母子公司制的企业集团及所属企业，申请贷款时，除提供本公司财务报表外，还要提供集团公司合并财务报表
答案
为：ABCD
解析：
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题目内容
（请给出正确答案）
A.对家族式的集团或公司的贷款必须从严控制
B.对于一人兼任多个企业法人贷款的关联企业的贷款必须从严控制
C.对于集团客户，申请贷款时银行应审查包括集团客户成员的集团信息资料
D.实行母子公司制的企业集团及所属企业，申请贷款时，除提供本公司财务报表外，还要提供集团公司合并财务报表
答案
为：ABCD
解析：
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第1题
A.对家族式的集团或公司的贷款必须从严控制
B.对于一人兼任多个企业法人贷款的关联企业的贷款必须从严控制
C.对于集团客户，申请贷款时银行应审查包括集团客户成员的集团信息资料
D.实行母子公司制的企业集团及所属企业，申请贷款时，除提供本公司财务报表外，还要提供集团公司合并财务报表
第2题
A.要求会员、客户等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况并提供相关资料
B.查询会员、客户的资金账户及注册登记账户
C.检查会员的交易技术系统
D.制止、纠正、处理违规违约行为
第3题
A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序
B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易;组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作
C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处
D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查;检查中发现挂牌公司存在重大家风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚
第4题
A.企业在正常经营过程中也会发生关联方交易
B.关联方交易可能被人为复杂化而为管理层的操纵行为提供更多机会
C.关联方交易可能未按照正常的市场交易条件进行
D.企业支付给关键管理人员的薪酬属于关联交易
第5题
A.制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库，并及时更新和维护
第6题
A.固定资产贷款业务流程有缺陷的
B.未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的
C.贷款调查、风险评价未尽职的
D.未按本办法规定对借款人和项目的经营情况进行持续有效监控的
E.对借款人违反合同约定的行为未及时采取有效措施的
第7题
A.监管及经营环境的变化
B.将新技术运用于生产过程和信息系统
C.进入新的业务领域和发生新的交易
D.新员工对内部控制的不同关注点
第9题
A.借款人、共有权人在办贷环节中签名与交易合同中签名不一致
B.评估公司在评估报告中对房屋的描述与实地调查报告有较大差距
C.贷款用途与营业执照中的经营范围不吻合
D.面谈日期晚于房贷日期
第11题
A 以短信方式提醒XX建筑公司2015年《利润表》和所得税申报表中的数字存在明显笔误。
B 存在多项涉税疑点的XX公司进行纳税评估
C 评估管理分局因人手不足，请中通会计师事务所对大华钢铁集团进行评估
D 大企业管理分局对XX贸易公司的跨国关联交易采取反避税调查
E XX房地产公司因涉嫌偷税由该市地税稽查局进行税务稽查
