题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
中国人民银行及其分支机构与其他金融管理部门、地方政府有关部门建立健全金融消费者权益保护工作协调机制,加强()()()金融消费者权益保护的监管
A.跨市场
B.跨业态
C.跨区域
D.跨领域
答案
ABC
A.跨市场
B.跨业态
C.跨区域
D.跨领域
ABC
第3题
【选择题】中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。()
A、正确
B、错误
第4题
第5题
A.《反洗钱监管审批表》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管记录》
第6题
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
第8题
A.要求提交书面说明或者承诺
B.停业整顿
C.责令限期整改
D.依法查处或者建议其他行政管理部门依法查处
E.约见谈话
第9题
征信机构有下列()情形之一的,中国人民银行及其分支机构可以将其列为重点监管对象。
A.上一年度发生严重违法违规行为的
B.出现可能发生信息泄露征兆的
C.出现财务状况异常或者严重亏损的
D.被大量投诉的
E.未按《征信机构管理办法》规定报送相关材料的
F.中国人民银行认为需要重点监管的其他情形
第10题
A.银行
B.证券
C.保险
D.其他