辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。
A.内控合规委员会
B.风险管理委员会
C.审计委员会
D.主任(行长)办公会
A.内控合规委员会
B.风险管理委员会
C.审计委员会
D.主任(行长)办公会
第1题
A.教育和惩戒并重
B.尽职免责和违规追责并举
C.惩前毖后,治病救人
D.坚持问题导向,聚焦突出问题
第2题
第4题
对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为,按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚;责任人为中国共产党党员的,同时按照党的纪律要求进行处理;涉嫌违规需进行合规问责的,同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关处理()
第5题
A.辽宁省农村信用社内控合规体系建设实施方案
B.辽宁省农村信用社合规风险管理办法
C.辽宁省农村信用社员工违规违纪行为处理办法(修订稿)
D.辽宁省农村信用社员工异常行为管理办法(修订)
第8题
A.违规举报、调查与问责
B.高管承诺
C.合规记录保存
第9题
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉,但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责,甚至会直接断送自己的职业生涯
第10题
A.轻微及一般
B.严重或重大
C.有不良后果或严重后果
D.其他需问责的问题