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[主观题]

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应确保第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。()

A、正确

B、错误

答案

为:A、正确

更多“金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应确保第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。()”相关的问题

第1题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。
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第2题

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
()

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第3题

金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第4题

法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。()
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第5题

金融机构洗钱风险评估应具有可稽核性或可追溯性,因此不可委托独立第三方开展风险评估。()
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第6题

根据FATF40项建议,下列哪一项是具有跨境往来银行的金融机构要求做到的()

A.收集政治公众人物客户名单

B.在建立客户关系之前的到银行高级别经理的许可

C.请独立第三方对被调查银行的反洗钱程序进行审查

D.识别拥有5%以上权益的自然人的身份信息

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第7题

出现什么情况时,金融机构应当重新识别客户身份?

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第8题

金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向()等部门核对客户的有关身份信息。

金融机构进行客户身份识别,认为必要时可以向()等部门核对客户的有关身份信息。

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第9题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,由中国人民银
行按照()相关条款的规定予以处罚。

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第10题

金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

参考答案:错误

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第11题

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,金融机构应()。

重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,金融机构应()。

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