各金融机构要深入贯彻法人监管的工作理念。法人监管的工作理念是指()。
A.总部管流程、管系统、管制度
B.总部管实务、管系统、管制度
C.分支机构管操作、管实务、管落实
D.分支机构管流程、管实务、管落实
A.总部管流程、管系统、管制度
B.总部管实务、管系统、管制度
C.分支机构管操作、管实务、管落实
D.分支机构管流程、管实务、管落实
第3题
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
第5题
A.人员管理
B.监管
C.安全
D.运行
第6题
A.处罚信息登记制度
B.严肃内部责任追究制度
C.妥善管控声誉风险制度
D.监管制度
第7题
A.资本
B.资金
C.风险
D.客户
第8题
A.反洗钱监管意见书
B.反洗钱监管通知书
C.反洗钱监管提示函
D.反洗钱监管约谈函
第9题
A.执法
B.服务
C.辅导
D.监管
第10题
A.深刻总结经验教训,进一步抓实抓细安全生产工作
B.做足应急准备,有效应对洪涝和地质灾害
C.坚持树立“积极井控”理念,强化油气井溢流及井控管理
D.突出全链条管控,全面落实国家危险化学品运输安全监管要求,加强危化品停车场重车停放、运输过程监管和运输车辆动态统一监控管理,抓好危化品运输安全管理”