题目内容
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[多选题]
内部控制要素有哪些?()
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.信息交流与反馈
D.监督评价与纠正
答案
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A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.信息交流与反馈
D.监督评价与纠正
第3题
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
第10题
A.由于简单差错或错误导致的失效
B.决策人判断上的失误
C.管理层凌驾于内部控制之上而失效和外部不受控事件的影响而导致的失效
D.两个或更多的人联合欺诈或串通以绕过内部控制
E.要考虑与控制相关的成本和收益