第3题
【单选题】下列关于私募债发行利率的表述不正确的是()。
A . 发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍
B . 期限在一年以上,不含一年
C . 发行的具体利率受发行时机、企业资质或知名度,偿债保障(抵押担保等)设计等因素的综合影响
D . 预计中小企业私募债发行利率将高于市场已存在的企业债、公司债等
第4题
A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。
B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。
C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎
第5题
【判断题】中小企业私募债属于私募债的发行,设行政许可,发行前由承销商将发行材料向证券交易所备案。()
第6题
【单选题】每期私募债券的投资者合计不得超过200人,发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的()倍。
A . 2.0
B . 3.0
C . 4.0
D . 5.0
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
【单选题】关于股票类理财产品下列说法错误的是()。
A . 股票(或股权)类理财产品品种比较多,其中包括商业银行推出的一些FOF(基金中的基金)产品、私募理财产品等
B . 一般性客户的理财资金不得投资于境内二级市场公开交易的股票
C . 理财资金可以投资于未上市企业股权
D . 对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户,商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求