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[多选题]
中国人民银行制定的《加强金融经内部控制的指导原则》要求金融机构建立顺序递进的三道监控防线包括()。
A.部门制约
B.内部稽核
C.外部稽核
D.岗位制约
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A.部门制约
B.内部稽核
C.外部稽核
D.岗位制约
第1题
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
第2题
A.分级控制
B.分散处理
C.专人代办
D.一手清
第3题
A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
B.在董事会下设立审计委员会
C.加强内部审计工作,保证内部审计机构设置、人员配备和工作的独立性
D.编制内部管理手册,使高级管理人员掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况
第9题
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.地方金融监督管理局
第11题
A.中国人民银行
B.中国银行保险监督管理委员会
C.财政部
D.国务院