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[主观题]

科创板对实际控制人、管理团队的要求:董事、监事和高级管理人员不存在最近()年内受到中国证监会行政处罚。

A1

B2

C3

D4

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第1题

科创板对实际控制人、管理团队的要求:董事、监事和高级管理人员不存在最近()年内受到中国证监会行政处罚。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题

下列不属于科创板上市公司向不特定对象发行股票条件的是()。

A.健全且运行良好的组织结构

B.现任董事符合规章规定的任职要求

C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年不存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形

D.具有完整的业务体系

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第3题

科创板上市公司持续监管办法规定的减持对象主要包括()。

A.控股股东、实际控制人

B.董事、监事、高级管理人员

C.核心技术人员

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第4题

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定,发行人及其()、()、(),以及(),自注册申请文件受理之日起即承担相应法律责任。

A.控股股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.相关中介机构及其责任人员

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第5题

【单选题】科创板上市公司上市时未盈利的,在实现盈利前,()自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份。

A.控股股东、实际控制人

B.董事、监事、高级管理人员

C.核心技术人员

D.以上都是

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第6题

【单选题】科创板上市公司上市时未盈利的,在实现盈利前,()自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得成持首发前股份。

A.控股股东、实际控制人

B.董事、监事、高级管理人员

C.核心技术人员

D.以上都是

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第7题

【单选题】科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()个月内,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。

A.12

B.24

C.36

D.48

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第8题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是()。Ⅰ、报告内容包括保荐机构和保荐代表人发现的重大问题及整改情况

Ⅱ、报告内容包括重大风险事项

Ⅲ、报告内容包括控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

Ⅳ、应当在上市公司年度报告、半年度报告披露之日起15日内,披露持续督导跟踪报告

Ⅴ、上市公司未实现盈利、业绩由盈转亏、营业收入与上年同期相比下降50%以上或者其他主要财务指标异常的,保荐机构应当在持续督导跟踪报告显著位置就上市公司是否存在重大风险发表结论性意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第9题

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》明确,申请公开发行股票的公司,其发行人及其控股股东、实际控制人()不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。

A.最近两年

B.最近三年

C.最近一年

D.最近五年

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第10题

科创板上市股权激励对象可以包括哪些

【单选题】科创板上市股权激励对象可以包括()。

A 、上市的董事、高级管理人员

B 、核心技术人员或者核心业务人员

C 、认为应当激励的对经营业绩和未来有直接影响的其他员工

D 、以上都是

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