“员工故意向客户披露带有误导性、重大遗漏或虚假的有关公司业务和产品的信息”属于违反了八大红线中“服务态度恶劣被投诉()
否
否
第3题
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
第4题
A.责令改正,给予警告,并处以100万元以上1000万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万元以上500万元以下的罚款
D.以上都是
第5题
A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
第6题
A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则
B.申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人,应当按照规定交纳相关税费
D.申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息,应当第一时间在挂牌公司官方网站公布
第9题
A.(1)(2)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(2)(3)(4)
第10题
第11题
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益表述
C.承诺或变相承诺出保证收益以外的任何可获得收益
D.无条件向金融消费者承诺高于同期存款利率的保证收益率
E.承担损失的表述