题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有（)
A.跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容
B.应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告
C.风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计
D.风险跟踪报告内容的详细程度应依据掌握的资料确定
E.编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作
答案
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（请给出正确答案）
A.跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容
B.应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告
C.风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计
D.风险跟踪报告内容的详细程度应依据掌握的资料确定
E.编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作
答案
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第1题
A.为提高审核效率，收单行的审查岗与审批岗可以兼任
B.收单业务检查监督机制是指收单行应对商户交易进行有效跟踪监控，对总行或银行卡组织发送的风险信息提示及时进行实地调查
C.收单行应建立突发事件响应机制，明确突发事件处理流程，妥善、快速处理收单业务开展过程中发生的突发事件
D.收单业务风险报告制度是指收单行应对辖内发生的收单风险事件及时逐级上报
第2题
第3题
A.在CMS中录入个贷业务检查信息，发现重大风险隐患或风险预警信号须按规定及时报告
B.对采取分期还款方式个贷业务，实行逾期催收，不要求固定的贷后检查频次
C.已进入诉讼程序的不良个人贷款，在情况未发生重大变化条件下，不要求固定的贷后检查频率
D.对低信用风险个贷业务无需进行贷后检查
第4题
A.丰富的国内外供应商信息、设备材料价格信息，熟悉相关市场行情
B.对供应商的技术力量、资质和信誉情况进行动态跟踪管理
C.具有土建、设备和服务等专业领域的专家库
D.实时了解国家法律法规的最新变化，了解最新的招投标政策动态
E.与政府相关部门与机构的深厚人脉关系
第5题
A.将施工进度计划以及成本计划等相关信息与模型关联
B.进行时间冲突和空间冲突检查
C.施工过程有关计算分析及设计
D.对项目所有冲突进行完整记录
E.输出模拟报告以及相应的可视化资料
第6题
A被动投资执行的越差,跟踪误差越小
B.被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小
C被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险
D跟踪误差主要衡丘一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
第7题
B.反洗钱信息系统及相关系统的主要功能要完备，以支持洗钱风险管理的需要
C.在保密原则基础上，根据工作职责合理配置本机构信息系统使用权限
D.建立健全数据质量控制机制，积累真实、准确、连续、完整的内外部数据，用于洗钱风险识别、评估、监测和报告
第8题
A.制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度，对本机构内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险控制机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库，并及时更新和维护
第9题
B.商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度
C.商业银行从事理财规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况
D.商业银行对发生多次或较严重误导销售的从业人员，应及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任
E.商业银行应该明确个人理财业务人员与一般产品销售人员和服务人员的工作范围艰险，禁止一般产品销售人员向投资者提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
第11题
A.对保证人的检查与监控，应贯串于整个保证期间
B.主要应对保证人代偿能力的变动情况进行监控
C.在信贷业务发放后，不需要对保证人进行定期检查
D.检查后，在客户检查报告中反映检查情况，提出相应处理措施和建议
