以下对情节严重的异常转让行为采取的措施中不合理的是()
A.口头或书面,警示约见谈话
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.限制相关股东账户买卖,冻结相关股东账户或资金账户
D.强制性销户
D、强制性销户
A.口头或书面,警示约见谈话
B.要求相关投资者提交书面承诺
C.限制相关股东账户买卖,冻结相关股东账户或资金账户
D.强制性销户
D、强制性销户
第1题
A.警告、记过或记大过
B.记过、记大过或降级
C.记大过、降级或撤职
D.撤职、留用察看或解除劳动合同
第2题
A不依法履行规定的核验、登记义务的;
B不依法向市场监督管理部门、税务部门报送有关信息的;
C不依法对违法情形采取必要的处置措施,或者未向有关主管部门报告的;
D不履行规定的商品和服务信息、交易信息保存义务的。
第4题
A.客户身份与行为是否存在异常的结论
B.可能带来的风险
C.拟采取的风险管控措施及理由
D.无论上调、下调、维持等级,均应说明合理理由
E.客户被纳入高风险的原因
第5题
A.加大执法检查频次
B.暂停项目审批
C.上调有关保险费率
D.行业或者职业禁入
第6题
A.重点推荐其使用公司智能交易员系统(smart trader)等拆单交易系统
B.关注触发监控系统重点监控指标三级以上(含三级)预警的客户
C.启用智能交易系统风控开关
D.关注曾被交易所采取过监管措施或列入重点监控账户的客户
第7题
A.有关主管部门责令改正
B.拒不改正或者情节严重的,处五万元以上五十万元以下罚款
C.由有关主管部门责令暂停相关业务、停业整顿、关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款
第8题
A.参与管理
B.客观公正
C.诚实守信
D.强化服务
第9题
A.工作失职,造成物资积压、浪费
B.违规确定供应商
C.标的物与市场价相比明显偏高
D.违规支付预付款
E.标的物与合同约定不符,未采取有效措施
第10题
A.船舶在禁止航行区域内航行的
B.经同意在水生生物重要栖息地禁止航行区域内航行,未采取必要措施减少对重要水生生物干扰的
C.水利水电、航运枢纽等工程末将生态用水调度纳入日常运行调度规程的
D.具备岸电使用条件的船舶未按照国家有关规定使用岸电的