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[单选题]

按照准则规定,()是从业人员对的解决利益冲突的做法。

A.在履行职责中为避免利益冲突,不得向亲戚、朋友销售或代理金融产品

B.对波及与本人有利害关系的银行贷款审批、担保、资产处置等活动时予以回避

C.运用职务便利向亲戚、朋友投资管理的公司提供商业机会和其她利益

D.与亲戚朋友以低于一般金融消费者的条件进行交易

答案
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更多“按照准则规定,()是从业人员对的解决利益冲突的做法。”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第2题

期货公司有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B.挪用客户保证金

C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

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第3题

维护国家的荣誉和利益,按照“()”的经营活动准则执业,是监理工程师要遵守的职业道德守则之一。

A.守法

B.诚信

C.公平

D.科学

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第4题

风险投资机构、共同基金以及类似主体持有的、在初始确认时按照金融工具确认计量准则的规定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,投资性主体对不纳入合并财务报表的子公司的权益性投资,适用金融工具确认计量准则。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

下列有关“舞弊审计中治理层、管理层与注册会计师的责任”的表述中,错误的是()。

A.被审计单位治理层和管理层对防止或发现舞弊负有主要责任

B.如果在完成审计工作后发现舞弊导致的财务报表重大错报,表明注册会计师没有遵守审计准则

C.由于审计的固有限制,即使注册会计师按照审计准则的规定恰当计划和执行了审计工作,也不可避免地存在财务报表中的某些重大错报未被发现的风险

D.在按照审计准则的规定执行审计工作时,注册会计师有责任对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证

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第6题

制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施是证券业协会的职责。()
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第7题

不以损害她人的利益来满足自己的需要,能够按照社会行为的规范准则来约束自己及支配自己的思想与行为,指的就是()。

A.生理健康

B.道德健康

C.社会健康

D.心理健康

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第8题

煤矿企业必须按照照国家有关的规定,对从业人员上岗前、在岗期间和离岗时进行职业健康检查,建立职业健康档案,并将检查结果书面告知从业人员。()
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第9题

你是否存在或发现他人通过虚列费用给予其他中介渠道及其从业人员协议规定之外其他利益的行为()

A.是

B.否

C.不涉及

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第10题

诚实守信是为人处世的基本准则,是我们中华民族的传传统美德,是从业人员对社会、对人民所承担的义务和职责,是人们在职业活动中处理人与人之间关系的道德准则。()
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第11题

《廉政准则》规定,禁止利用职权和职务上的影响为()谋取利益。

A.配偶、子女及其配偶

B.亲属及身边工作人员

C.身边工作人员

D.配偶、子女

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