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[单选题]

《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为,表述不正确的是()。

A.不得直接持有、买卖股票

B.不得直接持有、买卖基金

C.不得以化名、借他人名义持有、买卖股票

D.不得收受他人赠送的股票

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更多“《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为,表述不正确的是()。”相关的问题

第1题

各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第2题

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内()。

A.不得直接买卖股票或其他具有股权性质的证券

B.不得化名持有股票或其他具有股权性质的证券

C.可以借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券

D.可以继续持有原来已持有的股票或者其他具有股权性质的证券

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第3题

根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第4题

证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券()
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第5题

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是()。

A.以自己名义持有、买卖股票

B.借他人名义持有、买卖股票

C.收受他人赠送的股票

D.没有转让已持有的股票

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第6题

根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.公安部

B.证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第7题

根据新《证券法》相关规定,以下表述错误的是()。
A.新《证券法》增加了禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员利用未公开信息交易的规定

B.新《证券法》增加了出借证券账户从事证券交易违法的规定

C.证监会可以对拒绝、阻碍检查、调查的违法行为人直接予以罚款

D.证监会不可以直接通知出入境管理机关限制当事人出境

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第8题

关于《证券法》规定的老鼠仓的适用范围,以下哪项说法是错误的()

A.交易所工作人员适用《证券法》老鼠仓规定

B.中登深圳的工作人员适用《证券法》老鼠仓规定

C.证券公司集合产品投资经理适用《证券法》老鼠仓规定

D.基金公司从业人员一定不适用《证券法》老鼠仓规定

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第9题

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,下列关于创业板上市公司的公司治理的说法,正确的是()。

A.上市公司董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由经理层解除其职务

B.上市公司应当设立信息披露事务部门,由总经理负责管理

C.上市公司董事每届任期不得超过三年,任期届满可连选连任

D.上市公司应当聘任证券事务代表,协助总经理履行职责

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第10题

证券公司是依照《证券法》规定,金中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()
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第11题

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,下列事项()的变更必须经证监会批准。

A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B.证券营业部异地迁址

C.增加或减少注册资本

D.变更业务范围

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