下列非银行类金融机构中,不受证监会监管的金融机构是()。
A.期货公司48
B.基金公司
C.信托公司
D.证券公司
A.期货公司48
B.基金公司
C.信托公司
D.证券公司
第1题
A.金融脆弱说认为银行业具有内在不稳定性;
B.在监管的制度安排中,非银行金融机构的监管处于核心地位;
C.银行的脆弱性造成了银行的脆弱性,银行的脆弱性决定了金融系统的脆弱性;
D.金融系统的脆弱性决定了金融体系需要政府提供监督管理
第2题
A、金融市场就是货币市场
B、金融市场主体是银行类和非银行类金融机构
C、金融市场的唯一金融工具是资本市场证券
D、金融市场的参加人可以是企业、政府、个人
E、金融市场是资金融通的场所
第3题
A.1年内不得发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本
B.1年内不得新设立或投资入股非银行金融机构
C.1年内不得开办新业务
D.依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格
第4题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(人民银行、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号)
B.《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》(银发〔2014〕344号)
C.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》(人民银行令〔2016〕第3号)
D.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)
第6题
A.2017年,国务院办公厅发布《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》,中国已将建立反洗钱及反恐怖融资事项提升至国家战略层面
B.近年来,人民银行加快了反洗钱监管改革步伐,密集发布并修订多项反洗钱及反恐怖融资相关制度,进一步规范了对反洗钱义务机构的管理措施
C.2018年10月9日人民银行、银保监会、证监会、外汇局共同召开的“金融系统反洗钱工作会议”。可以预见,反洗钱监管机构将会进一步强化、完善反洗钱监管
D.2018年,中国接受FATF第四轮互评估,金融系统反洗钱和反恐怖融资工作紧跟国际标准,相关监管要求应进一步与国际监管要求趋同
第8题
A.政府债券的发行主体是政府
B.公司债券的发行主体是股份公司
C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
第11题
《货物贸易外汇管理指引实施细则》(汇发【2012】38号)规定,金融机构应当对B类企业在分类监管有效期内的贸易外汇收支进行电子数据核查;超过可收、付汇额度的贸易外汇收支业务,金融机构应当凭《货物贸易外汇业务登记表》办理。()