第1题
A.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
B. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
第2题
A.股票发行承销期限届满,向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
B.承销团承销时,主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任
C.证券公司包销证券时,可为本公司预先购入并留存所包销的证券
D.发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应由承销团承销
第3题
A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准
第4题
A.向不特定对象发行证券
B.法律,行政法规规定的其他发行行为
C.采取特定方式接受特定规范发行证券
D.向特定对象发行证券累计超过两百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
第5题
A.发行对象可以提前确定
B.转股价可以向下修正
C.发行对象不超过35人
D.竞价产生利率
第6题
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
第7题
A.向不特定对象发行证券,属于公开发行范畴
B.向特定对象发行证券累计超过二百人(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内),属于公开发行范畴
C.非公开发行证券,也不得采用广告、公开劝诱方式
D.未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券
第10题
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C.违反《中华人民共和国证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.向不特定对象发行证券的