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[多选题]

客户在我行首次办理远期结售汇交易前,营业机构应该做好以下工作()。

A.与客户签署《结售汇业务总协议》以及《代客风险管理协议》

B.对客户进行衍生产品交易适合度评估

C.对客户进行适合度评估有效期最长为一年(含),评估失效后,客户再次申请办理新的衍生品交易时,要重新对客户进行交易适合度评估

D.如果交易适合度评估为简单金融衍生产品交易的客户,可办理远期、掉期、期权、货币掉期等衍生产品

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更多“客户在我行首次办理远期结售汇交易前,营业机构应该做好以下工作()。”相关的问题

第1题

远期结售汇业务是指我行与客户协商签订远期结售汇合约,约定在未来某个工作日办理结汇或售汇业务,待到期外汇收入或支出发生时,再按照合约约定办理结汇或售汇的业务。()
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第2题

1898以下在办理结售汇业务合规要求中错误的是()

A.为客户办理结售汇业务需对客户交易背景真实性进行审查

B.经营结售汇业务期间机构名称或营业地址信息发生变更未在规定时间向外汇局备案可继续办理结售汇业务

C.为公司客户办理办理结售汇业务后,需按时报送账户内结售汇数据

D.银行应按旬、按月报送结售汇统计报表数据给外汇局

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第3题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》,对美国OFAC制裁对象在我行开立的账户,经办机构应采取如下管控措施()。

A.立即通知客户办理销户,同时采取措施限制账户交易采取措施

B.限制账户交易,禁止办理跨境业务

C.账户资金只出不进,仅能办理转出至境内他行同名账户的转账交易直至客户销户

D.账户资金只出不进,仅能办理符合我国现金管理、账户管理及结售汇管理规定的现金支取或结售汇后销户

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第4题

关于客户远掉期结售汇业务,以下哪项说法是错误的?()

A.客户远期结售汇履约需要提供相应材料,审核后可办理交割

B.交易证实书由分行交易专岗寄送,运营岗位留存

C.远掉期结售汇业务交易证实工作下沉分行后,支行及网点未经申请无法打印

D.掉期近端全额履约后,远端无法部分履约

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第5题

如果个人客户想将手上持有的港币现钞汇至香港,在办理跨境汇出汇款前柜员应执行以下哪个交易?

A.个人现金存款

B.代客套汇

C.个人结售汇

D.以上皆不是

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第6题

根据《招商银行关于印发出口代付业务操作规程的通知》(招银发[2018]124号),境外银行通过我行向境内出口商提供融资时,境内出口商应将该笔款项申报在“822020-其他投资-负债-获得境外贷款”项下,如后续客户办理结汇,结售汇申报应还原该笔融资业务背景下的实际资金性质,具体交易编码可通过8964出口代付查询模块查询。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

周末时我行柜台不得办理个人结售汇交易。()
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第8题

合作办理远期结售汇业务时,开办行需要与合作银行、客户签订三方远期结售汇合作协议,且合作银行负责对客户办理远期结售汇签约和履约的合规性进行审核。()
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第9题

对公客户首次在A支行办理业务时,A支行应为其新建基础档案,也叫()

A.单位基本情况表

B.对外经营者备案表

C.结售汇业务备案表

D.对外支付税务备案表

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第10题

关于远期结售汇业务交易保证的有关规定,以下说服错误的是()

A.交易保证的形式可以是货币保证金,也可以占用衍生交易信用额度

B.远期结售汇合约存续期内,保证形式(货币保证金与授信额度)不允许项目置换

C.优质客户要求以授信额度追加保证,或要求见面追加保证的,应由经办行报分行国际业务部门和分行行领导审批

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第11题

关于外汇买卖业务交易保证金,以下说法错误的是()。

A.对于非即时交割即期外汇买卖业务,我行应向客户收取至少100%现汇交易保证金,原则上保证金应以客户交易卖出的币种收取

B.客户叙做远期、择期和掉期外汇买卖业务,应缴纳不低于交易金额10%的保证金,或占用交易金额10%的衍生品交易授信额度,或缴纳的保证金与占用的授信额度之和不低于交易金额10%

C.优质客户办理远期/择期/掉期外汇买卖业务,可申请调减保证金或授信额度比例,应由经办行报分行国际业务部和分行分管对公行领导审批

D.若远期/择期/掉期外汇买卖交易是配套用来归还100%货币质押贷款项下的贷款资金的,可将贷款项下的质押物视作该远期/择期/掉期外汇买卖交易保证金,该外汇买卖业务可不再另行收取保证金

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