下列不属于了解客户遗产规划信息，所要填写的调查表是：（)。

A.了解客户的价值观

B.分析客户的风险偏好

C.分析客户的家庭情况

D.了解客户拟进行财物规划的周期

A.向客户提出全面收集信息的要求

B.了解客户的投资偏好

C.了解客户的财务目标

D.向客户解释个人理财的作用、风险和目标

【单选题】下列不属于银行从业人员协助执行时应尽的义务是（）。

A . 了解确认国家机关工作人员是否有权利查询、冻结客户资产

B . 在未取得客户许可的条件下，不得泄露客户信息

C . 按照法定程序积极协助执法活动

D . 不协助客户隐匿、转移资产

【多选题】下列关于个人资产负债表的说法正确的是（）。

A . 个人资产负债表的会计等式：净资产=资产一负债

B . 通过资产负债表，银行从业人员可以了解客户的资产和负债信息

C . 当负债相对于资产来说增加速度快时，净资产减少，个人就容易出现财务危机

D . 正确分析客户的资产负债是下一阶段的财规划和投资组合的基础

A.对企业年度工作报告、主要领导人重要讲话、董事会重大决议进行收集

B.对企业的组织机构图和部门负责人进行了解

C.国家出台的相关法规和政策信息

D.主要销售途径和销售策略、销售网络、主要客户信息

A.20万，1万

B.1万，1万

C.5000，5万

D.1万，20万

A.确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人

C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

A.有一个明确的目标

B.对你所要从事的行业有一个全面的了解

C.要做好承担失败的准备

D.要准备充足的资金

A.确认在账户持有人外是否还存在其他受益所有人以及是否存在代理关系

B.核实客户、受益所有人身份，确认是否涉及政要人士或/外国自然人

C.判断客户资金或财富来源

D.了解客户负面信息情况

E.填写《私人银行客户信息采集表》、尽职调查问卷等

F.客户洗钱风险评估，并结合客户实际风险情况，采取相应风险控制措施

G.完成准入审批，填写《私人银行客户关系审批表》

A.智能识别客户，精准推送活动信息

B.填写客户个人信息，一键报名

C.线上评价活动效果

D.分层级、区域发布活动信息