题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()负责建立实施一个充分有效的内部控制体系。
A.股东(社员)大会
B.董(理)事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
答案
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A.股东(社员)大会
B.董(理)事会
C.高级管理层
D.风险管理部门
第2题
证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
参考答案:错误
第3题
A.制定核心管理制度
B.建立反洗钱工作责任制
C.建立严格的考核、评估和内部审计制度
D.建立反洗钱培训宣传制度
E.建立配合反洗钱调查制度和保密制度
第4题
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。