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[判断题]

交易所会员单位应当遵循“了解自己客户”原则,对客户的交易行为进行管理,引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作。()

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更多“交易所会员单位应当遵循“了解自己客户”原则,对客户的交易行为进行管理,引导客户树立法制观念和理性投资意识,规范、约束客户的异常交易行为,有效配合交易所市场监察工作。()”相关的问题

第1题

会员需对自己的客户采取负责的态度,因此以下哪个选项是会员单位不能做的?()

A.告知产品的规则

B.代客理财

C.对客户进行正确的投资者交易

D.准确的执行客户的交易指令

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第2题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.保护你的客户

B.了解你的客户

C.服务你的客户

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第3题

投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第4题

下列说法错误的是()。

A.个人生涯规划是要规划人的一生应当做什么,如何规划自己的一生。

B.个人生涯规划的原则是把握自己,把握社会。

C.把握现在,了解社会现状,无需把握未来发展趋向。

D.找工作,选择城市都是个人生涯规划的内容

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第5题

下列哪一项不是理性决策的必要步骤:()

A.了解自己和自己的选择

B.扩展和缩小自己的选择清单

C.评估并进行选择

D.遵循他人的意见做出选择

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第6题

在进行运动过程中,为了尽量减少受伤,需要做到以下几点:()。

A.循序渐进

B.遵循2小时疼痛规则

C.要了解自己的极限,并且重视它

D.避免过度锻炼

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第7题

客户身份识别制度,应遵循()原则。

A.见过你的客户

B.认识你的客户

C.熟悉你的客户

D.了解你的客户

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第8题

《晋商银行银行卡安全管理规定》规定,银行卡发卡业务应遵循“了解你的客户”和“了解你的业务”的
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第9题

根据《中国银行业公平对待消费者自律公约》(银协发〔2010〕23号),会员单位应根据实际情况,有针对性地做好消费者教育工作,提高其对银行业务相关风险的认识方面不包括()。

A.了解和区分不同产品

B.不同业务的风险特征

C.理解投资风险产品买者自负的市场原则

D.会员单位的基本情况

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第10题

个人理财产品销售人员应遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,全面了解客户以下那些信息()。
个人理财产品销售人员应遵循“了解你的客户(KYC)”的原则,全面了解客户以下那些信息()。

A.年龄、职业、家庭状况

B.身高、体重

C.投资经验、财务状况

D.金融消费习惯

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第11题

各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.了解你的客户

C.规则为本

D.防范为本

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