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[主观题]

中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()

A.独立性原则

B.健全性原则

C.相互制约原则

D.有效性原则

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更多“中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()”相关的问题

第1题

2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

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第2题

2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了()。

A.证券投资咨询

B.财务顾问

C.证券经纪

D.证券投资顾问

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第3题

2006年11月26日,中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行<企业会计准则>的通知》(),规定证券投资基金自()起执行新的《企业会计准则》。

A.2007年7月1日

B.2007年9月12日

C.2008年7月1日

D.2008年9月12日

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第4题

关于基金管理人合规管理中的“规”,包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

A.I、II

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

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第5题

最新发布的提成管理办法规定:产品类提成中手续费净收入提成比例不高于().佣金净收入中公募基金和资管类产品的佣金净收入提成比例不高于().

A.25%、16%

B.25%、12%

C.16%、16%

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第6题

2017年09月05日,证监会【第13号公告】《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》发布,《指

A.0.025%

B.0.25%

C.2.5%

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第7题

2014年由()发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》提到了很多重大改革发展措施,被称为“新国九条”。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.国务院

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第8题

根据最新发布的新冠肺炎诊疗方案,以下说法正确的是:()

A.磷酸氯喹和阿比多尔可试用于抗病毒治疗

B.利巴韦林可用于治疗

C.康复者血浆可用于治疗

D.目前没有确认

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第9题

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定,私募基金管理人可以与投资者约定,为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应服务费。()
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第10题

2019年6月17日,在德国法兰克福举行的国际超级计算大会发布了全球超算500强最新榜单。排在第一的是美国的()。

A.神威·太湖之光

B.山脊

C.顶点

D.莱布尼茨

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第11题

《关于印发新型冠状病毒感染的肺炎诊疗方案(试行第七版)》的描述,对于确诊病例病原学或血清学证据描述正确的是()

A.实时荧光RT-PCR检测新型冠状病毒核酸阳性

B.病毒基因测序,与已知的新型冠状病毒高度同源

C.血清新型冠状病毒特异性IgM抗体和IgG抗体阳性血清新型冠状病毒特异性IgG抗体由阴性转为阳性或恢复期较急性期4倍及以上升高

D.血清新型冠状病毒IgM抗体和IgG抗体特异性是在新发布的《关于印发新型冠状病毒感染的肺炎诊疗方案(试行第七版)》中最新被肯定的

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